SEC起诉Binance及赵长鹏违反证券法,速读起诉书摘要
美国证券交易委员会(SEC)对 Binance 及其 CEO 赵长鹏(CZ)以及其他两家子公司 BAM Trading Services("BAM Trading")、BAM Management US Holdings Inc.("BAM Management")进行起诉,指控上述被告违反美国证券交易规则。Odialy 星球日报特将 136 页起诉书要点摘录:
1.SEC 认为被告无视联邦证券法,从而使自己获得数十亿美元的财富;
2. 被告要求美国用户在未注册的交易平台 Binance.com 以及 Binance US 购买、出售和交易加密资产证券,Binance US 实际根本不存在,BAM Trading 和 BAM Management 号称会对 Binance 进行监视也只是一个幌子。(注:Binance US 是 Binance 与 BAM Trading 合作开设);
3.Binance 和 BAM Trading 在没有向 SEC 注册的情况下,非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪交易商和清算机构。并且,他们非法从事未经注册的加密资产证券的发行和销售,包括“BNB”、“BUSD”、“BNB Vault”、“Simple Earn”,以及“Staking”服务。此外,BAM Trading 和 BAM Management 虚假宣称对 Binance.US 拥有控制权,进而筹集了 2 亿美元。
4.为了逃避联邦证券法的注册要求,从 2018 年开始,CZ 设计并实施了一个多步骤计划,以逃避美国法律。计划第一步是创建 BAM Management 和 BAM Trading,对外宣称独立运作,但实际上 CZ 以及 Binance 遥控指挥 BAM Trading 在美业务运营;第二步是对外宣称 Binance.com 平台不为美国人服务,但实际上 CZ 指示 Binance 协助某些高净值美国客户逃避管控,通过其社交媒体和其他互联网帖子积极招揽美国投资者在 Binance 平台上交易,以留住美国投资者。
5.被告在向美国客户提供证券相关服务的同时,将数十亿美元的美国投资者资金置于风险之中,任由 Binance 和 CZ 摆布。例如,Binance 平台的数十亿美元的客户资金被转移到一个由 CZ 控制的实体(名为 Merit Peak Limited)持有的账户中,这些资金后来被转移到第三方账户。
6.BAM Trading 和 BAM Management 没有做好监控和控制措施以防止操纵性交易。实际上,「洗售交易」(wash trading,即虚假交易)在 Binance.US 上非常常见,从 2019 年 9 月到 2022 年 6 月,CZ 控制的交易公司 Sigma Chain 大量参与参与虚假交易,Binance.US 交易量也被人为夸大。
7.SEC 作出最终判决:(a) 永久禁止被告进一步违反联邦证券法;(b) 命令被告交出他非法所得和预付利息;(c) 永久禁止被告和其所控制的任何实体直接或间接使用其手段或工具;(c)对被告进行民事罚款,以及为了投资者的利益,命令采取适当或必要的公平救济;(d) 永久禁止被告及其控制的任何实体,直接或间接使用商业的手段或工具从事证券发行、购买、发售或销售,包括加密资产证券。
8.Binance 网络由多个实体组成,并不透明:CZ 是 Binance 的首席执行官,也是 BAM Trading 和 BAM Management 董事会主席(至少到 2022 年 3 月);BAM Trading 是 Binance.US 运营公司,拥有 43 个美国司法管辖区(包括本区)的货币转移许可证;BAM Management 是 BAM Trading 的母公司,BAM Management 则由开曼群岛的 BAM Management Company Limited 全资拥有——该公司又由英属维尔京群岛的 CPZ Holdings Limited 全资拥有,而 CZ 拥有 CPZ 81% 的股份,
9.Sigma Chain 是一家在瑞士注册的加密货币资产交易公司,CZ 是其实控人,几名 Binance 员工负责业务。其中,Binance 的后台经理也是 Sigma Chain 总裁,同时她还拥有 BAM Trading 银行账户的签字权。Sigma Chain 是 Binance 两个平台上的活跃交易商,并将自己称为“Binance.com 主要做市商”。在 Binance.US 平台推出后,Zhao 指示 Sigma Chain 成为其首批做市商之一。此外,自从 Binance.US 平台开始提供 OTC 和 OCBS 服务后,Sigma Chain 一直是 Binance.US 平台的交易方之一。
10.Merit Peak Limited("Merit Peak")是一家在英属维尔京群岛注册的加密货币资产交易公司,CZ 是其实控人,几名 Binance 员工负责业务。Merit Peak 是 Binance.com 上的一个 OTC 提供商,也是 Binance.US 平台最早的做市商之一。通过 Merit Peak,Zhao 还向 BAM Management 提供了超过 1600 万美元的资金以资助 Binance.US 平台的运营。
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